北交所网站公布四份纪律处分书

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7月12日，北京证券交易所网站公布了四份纪律处分书，对生物谷(BJ.833266，股价8.32元，市值10.65亿元)资金占用、严重事项未发表等违规事项作出处理。这是北交所网站初次对上市公司进行纪律处分。

北交所给予生物谷控股股东深圳市金沙江出资有限公司以及公司实践操控人、时任董事长兼总经理林艳和揭露斥责的纪律处分；给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分；给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分，对华融证券股份有限公司采纳出具警示函的自律监管措施。

生物谷存在控股股东占款、信披违规、许诺未实行三宗罪

具体而言，北交所指出，经查明，生物谷存在以下三宗罪：

一是资金占用。2021年11月至2022年1月，公司向第三方组织背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方法累计占用公司资金7876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将收据重新背书回公司，占用资金已通过上述方法偿还。

2021年8月起，公司托付银丰泰基金办理有限公司理财资金2.65亿元，托付国深融资租借(云南)有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业出资。上述行为构成资金占用，占用公司资金2.77亿元。

二是信息发表违规。2021年11月5日，公司累计托付银丰泰基金办理有限公司理财金额达到1.1亿元，公司未按规定及时实行信息发表责任，后续购买理财亦未实行信息发表责任。公司于2022年4月29日在《2021年年度陈述》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查陈述及整改计划》中弥补发表。

三是许诺未实行。针对前述资金占用现实，控股股东金沙江及实践操控人林艳和许诺：金沙江在 2022 年 6 月 30 日之前偿还悉数占用资金及资金收益，公司实践操控人林艳和许诺供给连带责任担保。到2022年6月30日，金沙江仅偿还公司 1000万元，上述许诺未悉数实行完。

北交所指出，鉴于上述违规现实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的规定，本所作出如下纪律处分决定：

给予控股股东深圳市金沙江出资有限公司、实践操控人、时任董事长兼总经理林艳和揭露斥责的纪律处分；给予上市公司生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元通报批评的纪律处分。关于上述纪律处分，将通报中国证监会和云南省人民政府，并记入证券期货市场诚信档案。

两名保代注意到公司大额理财却出具不真实、不精确的核对陈述

生物谷是北交所进行纪律处分的首家上市公司，其在新三板精选层期间的挂牌辅导券商即为华融证券。值得一提的是，保荐组织华融证券、以及两名保代梁立群、张见也因生物谷而受到了处分。

梁立群、张见为生物谷持续督导保荐代表人。北交所指出，两人存在以下违规行为：

一是未有用催促公司建立健全并有用执行信息发表准则，实行信息发表责任。保荐代表人未能督导公司建立健全并有用执行信息发表准则，且在2022年1月核对发现违规行为(大额托付理财未发表)后未有用催促公司弥补实行信息发表责任。

二是未及时向北交所陈述严重事项，发布危险提示公告。2022年1月，保荐组织在核对过程中关注到公司自2021年8月起屡次购买理财产品，关于理财产品是否归于低危险理财产品提出质疑，要求公司供给理财产品的相关详细材料，公司未及时合作；2022年1月至3月，公司仍存在新增大额托付理财情形，保荐组织于2022年3月24日向公司发送督导函，但保荐代表人在发现理财存疑事项且公司长期未合作供给相应材料的情况下，未审慎判断严重危险，未及时发表危险提示公告或向北交所陈述。

三是出具核对陈述存在不真实、不精确。2022年1月，华融证券核对发现公司2021年度大额理财事项存疑且未发表，保荐代表人向北交所提交的《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核对陈述》未触及上述相关事项，未能真实反映生物谷在信息发表、资金占用等方面存在的问题，出具的核对陈述和意见存在不真实、不精确。

北交所因此给予梁立群、张见通报批评的纪律处分，并指出，持续督导保荐代表人等证券服务组织从业人员应当引以为戒，在从事保荐督导等工作中，严厉依照法律、法规和《上市规矩》等规定，自觉维护证券市场秩序，仔细实行忠实勤勉责任，对出具的专业意见所依据的文件材料内容的真实性、精确性、完整性进行核对和验证，所制作、出具的文件不得虚伪记载、误导性陈述或严重遗漏。

此外，华融证券也被北交所给予了出具警示函的自律监管措施。而在5月24日晚间，根据生物谷的公告显现，因涉嫌信息发表违法违规，公司控股股东深圳市金沙江出资有限公司、实践操控人林艳和收到证监会立案奉告书，这也是北交所首单被证监会立案调查的企业。

值得一提的是，3月29日，证监会网站公布了关于对华融证券出资银行事务分担高管李虎采纳出具监管谈话监管措施的决定。决定书显现，经查，华融证券股份有限公司出资银行类事务存在事务准则系统不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备缺乏，部分项目独立性及执业质量短缺等问题。