三家基金出售公司连续被罚

两天之内，中国证监会北京监管局发布了对三家基金出售公司的行政监管办法，责令其暂停处理相关事务，时间长达3个月至12个月不等。

7月12日，中国证监会北京监管局发布《关于对北京微动利基金出售有限公司采纳责令暂停处理相关事务行政监管办法的决定》，公告显示微动利基金存在多项违规。

详细来看，微动利基金一是未定期向出资人自动供给基金保有状况信息、及时供给对其出资决策有重大影响的信息，也未与出资人约定供给相关信息的方式。二是未在出资人购入基金前向其揭示所购基金的客户维护费水平。三是前台事务体系不具有供给出资资讯的功能，无法正常展现基金产品信息，未向基金出资人发表客户开户协议等相关文档范本、至少两种投诉处理方式、基金出资人自助服务的相关危险和防范办法等信息。四是未将基金出售保有规划、出资人长时间出资收益等归入基金出售人员查核点评指标体系。五是财政状况较差，净资产为负值，自有资金出资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值缺乏2000万元。六是公司产生实际操控人改变、持有5%以上股权的股东质押所持公司股权的状况，均未在5个工作日内向北京监管局存案。

微动利基金被责令暂停处理相关事务3个月，一起，微动利基金总经理季长军也被出具警示函。

而在前一天的7月11日，北京电盈基金出售有限公司(下称“电盈基金”)和乾道基金出售有限公司(下称“乾道基金”)，也被中国证监会北京监管局采纳了责令暂停处理相关事务的行政监管办法。

公告指出，经前期现场检查，电盈基金在基金出售事务中存在五项问题：一是未向中国证监会北京监管局陈述实控人存在涉嫌刑事犯罪景象以及悉数股权被冻住等重大事项，长时间隐秘公司已无法正常运作相关状况；二是获得基金从业资历的实际在岗人数仅一人，长时间持续不满足20人要求；三是不能保证基金出售信息管理渠道安全、高效运转，未树立符合规定的灾难备份体系和应急预案；四是财政状况较差，净资产为负值，不能满足日常运营和危险防范的需求；五是未及时向中国证监会北京监管局存案工作地址改变事项。

而乾道基金在基金出售事务中存在八项问题：移动端APP部分页面信息展现有误，且不具有发表基金从业人员信息等功能，不符合基金出售事务信息管理渠道相关要求；获得基金从业资历人员缺乏20人；事务部门之间短少必要的物理隔离和人员配备，内部操控不健全，相关制度更新不及时；未将基金出售保有规划、出资人长时间出资收益归入查核点评体系；未设立专门的合规风控管理部门；事务开展独立性缺乏,与关联方乾道出资基金管理有限公司、乾道出资控股集团有限公司存在混淆状况，高管人员在关联方乾道出资控股集团有限公司担任经营性职务；财政状况不佳，出资于高流动性资产的净值低于2000万元；未及时向我局存案高档管理人员改变事项。

电盈基金被责令暂停处理相关事务12个月，其总经理曲馨月一起被出具警示函。乾道基金被责令暂停处理相关事务3个月，其总经理董云巍一起被出具警示函。

记者注意到，这三家公司多存在信息报备不及时、获得基金从业资历人员缺乏、财政状况较差，甚至净资产为负值的状况，而其间电盈基金情节最为严峻，未陈述实控人存在涉嫌刑事犯罪景象以及悉数股权被冻住，长时间隐秘公司已无法正常运作相关状况，被给出暂停事务12个月的严厉处罚。